信达证券员工改作15个账户违规炒股亏损642万元，所在营业部及负责人被罚

记者|徐雨清（工读）张晓云

安徽省证监局已对直达2022年1号收据，这封左右金融机构因疏忽行为被追责。

收据显示，经查，这封左右金融机构合肥淮河路副经理实际上两项疏忽行为：一是在2014-2015年在此期间有违投资人尽量性拒绝，疏忽出货多支金融产品；二是对员工律师行为缺乏必要左右束，管制不顺利完成。

对此，安徽省证监局对其回避责令改正的行政控管预防措施，并据闻金融机构期货市场竞揽忠这封档案。同时拒绝该副经理引以为戒，按照控管规章拒绝必要性强化副经理实际上管理，切实必要性提高合规管理水平，杜绝类似情况接踵而来，同时应以对具体责任人员进行实际上问责，并于该副经理收到同意书30日前报送整改报告和实际上问责情况。

安徽省证监局强调，这封左右金融机构合肥淮河路副经理应以引以为戒，按照控管规章拒绝必要性强化副经理实际上管理，切实必要性提高合规管理水平，杜绝类似情况接踵而来，同时应以对具体责任人员进行实际上问责。

安徽省证监局拒绝，高层领导应以充分吸取教训，并按照控管规章拒绝必要性加强金融机构期货法律法规修习，必要性必要性提高自身合规意识，规章从业行为。

1年末12日，安徽省证监局披露了《关于对姚佐根回避就其警示函控管预防措施的同意》，指出姚佐根在担任这封左右金融机构合肥淮河路金融机构副经理高层领导在此期间，因副经理实际上上述两方面情况，根据具体规章，同意对姚佐根回避就其警示函的行政控管预防措施，并据闻金融机构期货市场竞揽忠这封档案。

据探究，这张收据的背后是三人这封左右金融机构员工非法外卖理财的疏忽暴力事件。

2021年6年末，安徽省证监局披露的收据显示，这封左右金融机构员工周某祥因借出他人帐号渎职买卖普通股，被重罚20万元罚款。

值得注意的是，周某祥因在此在此期间非法炒股，借出帐号多左右15个，总共交易款项多左右左右12亿元，外加佣金税费后负债642.26万元。事发后，周某祥被这封左右金融机构“炒鱿鱼”。

安徽省证监局查明，周某祥在这封左右金融机构合肥淮河路副经理在此在此期间，于2014年2年末12日至2020年9年末11日借出“王某某”、“曹某”等10人共计15个金融机构帐号涉足普通股交易行为。具体帐号在周某祥控制在此期间总共出售6838.45万股，出售款项5.95亿元，总共售出6835.9万股，售出款项5.95亿元，外加佣金税费后，负债642.26万元。

安徽省证监局对此，周某祥作为金融机构行业，在这封左右金融机构合肥淮河路副经理在此在此期间，借出他人帐号买卖普通股，有违了《金融机构法》第四十条第一款的规章，组合成了《金融机构法》第一百八十七条详述渎职行为。

介面新闻记者查阅裁判长文书网发现，周某祥曾被多位受损的客户服务以欺骗客户服务为由起诉索赔，而他本人还向这封左右金融机构发起者了童工揽议诉讼中。

在周某祥发起者的童工揽议案中，其平均年末薪为15032元。安徽省合肥龙子湖法院最高法院认为，当事人渎职疏忽事实客观实际上，为公司带来不良后果和危害，并认同合肥副经理无偿解左右。

2021年以来，多家券商及行业在商经营范围上实际上疏忽被控管追责，其中，员工借出他人名义涉足金融机构交易等疏忽行为即使如此是控管的“重灾区”。

1年末6日，天津证监局披露的收据显示，时任国这封金融机构副经理员工的洪某某，利用母亲“苏某萍”账号交易67只普通股营收逾9万元，在此期间还借出客户服务许某帐号炒股，不仅没赚还倒亏，计有遭罚没18.55万元。

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